蓝小山

投资顾问

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工作地点：上海蓝山

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关于我 ABOUT ME

有具备扎实的投资理论基础与全流程咨询能力，精通主流分析工具与资产配置策略，擅长客户开发与合规攻坚，同时具备优秀的客户对接、团队带教及跨部门协同能力，持有多项行业权威认证，能快速适配各类投资顾问岗位需求，持续跟进行业政策与市场前沿，致力于为客户提供专业、合规、高效的投资咨询服务，助力客户实现资产保值增值目标。

工作经验 EXPERIENCE

2022.03 - 2024.10

XX财富管理机构 投资咨询部 资深投资顾问

独立承担个人及机构客户全流程投资咨询工作，主导从客户开发、需求分析、资产配置、方案制定到合规审核、持仓跟踪、优化调整的全环节，累计独立对接客户300+名，管理客户资产规模超5亿元，客户满意度达99.96%以上，无重大合规纠纷及客户投诉，所负责客户留存率稳居机构前列。

2020.07 - 2022.02

XX证券公司 投资咨询部 投资顾问

协助资深投资顾问开展个人客户投资咨询与服务工作，参与客户开发、需求分析、方案辅助、持仓跟踪等环节，累计对接客户200+名，协助管理客户资产规模超2亿元，覆盖股票、基金、理财等投资场景，熟练掌握投资咨询规范与合规管控流程。

负责客户咨询跟进、方案细节优化与合规风险提示，协助制定个性化资产配置计划，配合完成客户持仓调整与服务复盘，排查咨询中的合规漏洞、方案适配性不足等细节问题90+起，优化咨询服务与方案质量，保障客户资产安全与合规合规。

协助开展客户开发与维护工作，整理投资咨询档案、客户服务台账、市场分析报告，累计完成台账320+份，优化档案归档与客户跟进流程，提升团队协作效率。

教育背景 EDUCATION

2016.09 - 2020.06 

XX财经大学 投资学专业 本科

投资学原理、资产配置策略、金融市场分析、证券投资实务、基金投资指导、理财方案设计、投资合规管理、客户关系管理、风险评估与管控

证书

2024 年 注册投资顾问（CFA）二级证书

2023 年 证券从业资格证书（高级）

2022 年 基金从业资格证书（全科）

2022 年 期货从业资格证书（中级）

2021 年 财富管理师（初级）证书

2019 年 普通话二级甲等证书

奖项

“省级投资分析技能竞赛金奖”

“校级资产配置方案设计一等奖”“优秀毕业生”

“投资咨询先锋”